日本证券监管机构要求三菱UFJ金融集团(MUFG)的银行和证券部门因未经授权共享客户信息而受到处罚。

　　证券交易监督委员会(SESC)于6月14日向日本金融厅提出了这一建议。

　　该公司表示，双方披露了有关客户的企业收购和集团内部其他事项的信息。

　　证监会说，这些集团公司的高层官员参与了一些案件。

　　FSA将考虑在6月底之前发布一项业务改善令，以及其他行政措施。

　　这些建议针对的是三菱日联银行、三菱UFJ摩根士丹利证券公司和摩根士丹利MUFG证券公司。

　　据证券交易委员会透露，三菱ufj银行有关人士在2021年至2023年期间，至少10次向两家证券公司提供了9家以上客户公司的非公开信息，违反了保密规定。

　　这两家证券公司利用这些信息招揽客户公司与其进行交易。

　　证券交易委员会表示，这明显违反了限制银行和证券公司之间信息共享的《金融工具交易法》。

　　在一个案例中，一家客户公司多次明确要求三菱ufj银行不要向该银行的关联证券公司透露有关其股票发行的信息。

　　即便如此，一位常务董事还是将这一信息传达给了三菱UFJ摩根士丹利证券公司的副总裁。

　　随后，该证券公司联系了该银行的客户，试图获得其承销业务。

　　日本证券交易委员会表示，三菱ufj当时的行长、现任三菱ufj董事长迈克(Kanetsugu Mike)肯定知道信息被不当分享，但没有采取任何行动。

　　证券监督委员会还表示，三菱ufj银行在2019年至2023年期间积极征求银行不允许的证券承销。

　　证券交易委员会说，该银行至少有28次反复要求其企业客户将业务委托给该银行的关联证券公司。

　　报告称，在2018年至2023年期间，一名银行员工根据在工作过程中获得的公司信息，用配偶的名义开立的账户进行了约5000笔股票交易。其中一些交易在集团内部广泛传播，甚至传播给了集团外的员工。

　　证券交易委员会严厉批评了各公司管理层没有建立防止不当行为的内部制度。

　　三菱ufj金融集团在一份声明中表示:“对于此事可能给相关人士带来的任何不便或担忧，我们深表歉意。”